2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立。（）【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期货和国债期货，进一步健全了我国期货市场产品体系。

2、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）或者相关负责人提出整改意见。【单选题】

A.董事长

B.监事会

C.总经理

D.股东会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

3、基差贸易是期货风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行（）的业务行为。【单选题】

A.期货交易

B.远期交易

C.现货交易

D.期权交易

正确答案:C

答案解析:基差贸易是指期货风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。

4、某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。题中这种宣传不正确。

5、中国期货业协会的会长行使的职责有（）。【多选题】

A.主持会员大会

B.检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况

C.决定协会日常办事机构设置方案

D.召集和主持理事会会议、会长办公会

正确答案:A、B、C、D

答案解析:会长为中国期货业协会法定代表人，法定代表人代表协会签署有关重要文件，行使下列职责：（1）主持会员大会；（2）召集和主持理事会会议、会长办公会；（3）组织实施会员大会、理事会、会长办公会通过的制度、决议、工作计划和预决算；（4）检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况；（5）提名兼职副会长、秘书长、副秘书长、各专业委员会主任委员、副主任委员；（6）决定协会日常办事机构设置方案；（7）聘任协会日常办事机构各部门负责人，聘用协会专职工作人员；（8）理事会授予的其他职责。 

6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，若该机构已按客户的交易指令入市交易，则（）。【客观案例题】

A.交易结果由客户承担

B.交易结果由机构承担

C.收取的佣金应当返还给客户

D.收取的佣金归期货监督管理机构

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。 选项AC正确。

7、贾某曾担任金融机构部门负责人10年以上，那么贾某在期货公司监事会主席的任职条件上，学历可以放宽至高中。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。

8、期货公司的独立董事不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

9、中国期货业协会章程的主要事项包括（）。【多选题】

A.宗旨、业务范围和活动地域

B.会员资格及其权利、义务

C.负责人的条件和产生、罢免的程序

D.名称、住所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会的章程有会员大会制定，并报中国证监会。中国期货业协会章程对所有会员具有约束力。其主要事项包括：（1）名称、住所；（2）宗旨、业务范围和活动地域；（3）会员资格及其权利、义务；（4）民主的组织管理制度，执行机构的产生程序；（5）负责人的条件和产生、罢免的程序；（6）资产管理和使用规则；（7）章程的修改程序；（8）终止程序和终止后资产的处理；（9）应当由章程规定的其他事项。

10、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。【单选题】

A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。（选项A不正确，应该是独立形成研究分析意见和结论）