2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于申请设立期货公司的条件，不正确的是（ ）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，从业人员有以下（）行为之一的，暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月。【多选题】

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

3、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中，应当（）。【多选题】

A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见

C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D.为投资者创造最大利益

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。选项ABC正确。

4、以下属于期货交易所风险管理制度的有（）。【多选题】

A.涨跌停板制度

B.当日无负债结算制度

C.持仓限额制度

D.信息披露制度

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

5、根据《刑法》节录，若期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍然协助其财产转换为期货合约的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，( )。【单选题】

A.处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5％以上20％以下罚金

C.处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： ；（一）提供资金账户的； ；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； ；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的； ；（四）协助将资金汇往境外的； ；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

6、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题，向总经理提出整改意见，总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.中国证监会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，从业人员受到机构处分，机构应当在处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

9、证券期货经营机构的（）不得参与本公司管理的单一资产管理计划。【多选题】

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.股东

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十七条 证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

10、证券公司为某期货公司提供中间介绍业务，不得从事的事项有（）。【客观案例题】

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代理期货公司、客户收付期货保证金

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息、交易设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一） 协助办理开户手续；（二） 提供期货行情信息、交易设施；（三） 中国证监会规定的其他服务。 ；证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。