2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）；情节严重的，责令停业整顿。【单选题】

A.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款

B.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款

D.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

2、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告，报告期货公司（）。【多选题】

A.董事履职情况

B.合规经营

C.风险管理状况

D.内部控制状况

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

3、期货公司聘任首席风险官是根据（）的规定依法提名的。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

4、期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向（）报告，并评估影响范围、排查泄露途径。【单选题】

A.期货交易所

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.股东大会

D.董事会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十三条 期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令，不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息，不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的，期货公司应当立即终止与其合作。

5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。【单选题】

A.自主、创新、高效

B.公开、透明、公信

C.合法、竞争、有效

D.公开、公平、公正

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

6、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果直接反馈期货公司。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。题目说法错误，应通过监控中心反馈期货公司。

7、会员制期货交易所理事会行使的职权有（）。【多选题】

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十五条 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

8、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应直接向期货交易所报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是（）。【单选题】

A.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

B.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

C.期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任

D.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

10、期货公司应当符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；