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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0105
帮考网校2022-01-05 16:31

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、首席风险官具有下列()行为的,期货公司董事会可以免除其职务。【多选题】

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动

D.利用职务之便牟取私利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条 首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

2、期货从业人员应当保守国家秘密、( )、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。【单选题】

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量、价格信息

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

3、境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院期货监督管理机构批准。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院商务主管部门批准。

4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定。【多选题】

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.资产负债表

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

5、实行会员分级结算制度的期货交易所,其结算会员应()。【多选题】

A.对非结算会员结算

B.对非结算会员收取保证金

C.代非结算会员承担违约责任

D.组织进行非结算会员的期货交割

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

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