2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某期货公司变更法定代表人，应向住所地的中国证监会派出机构提交的报备材料有（）。【客观案例题】

A.备案报告

B.变更后的营业执照副本复印件

C.法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明

D.拟任法定代表人的个人财产证明

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（五）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。

2、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。

3、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行（）管理。【单选题】

A.统一

B.分级

C.独立

D.留痕

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。 （选项A正确）期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

4、期货公司独立董事离任后，到其他期货公司担任独立董事的，无需重新提交备案材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现本办法第十九条规定情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述； （四）中国证监会规定的其他材料。

5、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其注册资本和净资本的要求是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币3000万，且净资本不低于人民币1000万元

B.注册资本不低于人民币5亿元，且净资本不低于人民币3000万元

C.注册资本不低于人民币2亿元，且净资本不低于人民币5000万元

D.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

6、1992年9月，（）的成立，是我国第一家期货公司。【单选题】

A.浙江永安期货公司

B.广东万通期货公司

C.北京金鹏期货公司

D.中国国际期货公司

正确答案:B

答案解析:1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司的成立。

7、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本与净资产的比例不得（）。【单选题】

A.高于20%

B.低于20%

C.高于40%

D.低于40%

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（选项B正确）（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

8、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心。

9、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在依法设立的（）进行。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者中国证监会批准的其他交易场所进行。 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

10、首席风险官具有下列（）行为的，期货公司董事会可以免除其职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.不能够胜任工作

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.利用职务之便牟取私利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。