2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所保证金制度内容包括（）。【多选题】

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.会员结算准备金最低余额要求

C.会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.保证金利息的返还办法

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

2、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时，应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数，并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

3、证券期货经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】

A.总经理

B.股东会

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.共同存放

D.分别管理

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

5、某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成（）。【单选题】

A.挪用公款罪

B.挪用资金罪

C.徇私舞弊罪

D.为亲友非法牟利罪

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》挪用公款罪，是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。 挪用资金罪，是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。 选项B，属于非国家工作人员利用职务上的便利挪用本公司、企业资金归个人使用或者借贷给他人使用时构成的罪名。而本题中王某是国有证券公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；根据题干的叙述，很明显本罪不符合徇私舞弊罪和为亲友非法牟利罪的构成要件。

6、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。【多选题】

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（选项A正确）（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（选项C正确）（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（选项D正确）期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。（选项B正确）

7、期货公司在提供交易咨询服务时，正确的做法是（）。【多选题】

A.避免以研究人员个人角度形成独立意见

B.提示潜在的市场变化和投资风险

C.向客户明示有无利益冲突

D.就市场行情做出确定性判断

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。选项BC正确。研究人员应独立形成研究分析意见和结论。选项A为“避免”，说法不正确。不得就市场行情做出确定性判断。选项D不正确。

8、中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。【单选题】

A.期货准备金安全使用审计机构

B.期货保证金第三方管理机构

C.期货风险金安全存管监控机构

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

9、A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2020年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是（）。【客观案例题】

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％（证券公司发债提供的反担保除外）

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；而条件中的“风险控制指标标准”是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。

10、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常营业。若该期货公司申请停业，则应当向证监会提交以下（）材料。【客观案例题】

A.停业申请书

B.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。