2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】

A.自身遵守法律法规及监管规定情况

B.经营状况

C.履行对期货公司承诺事项

D.期货公司章程的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十三条 期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起 4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

2、期货公司应当建立、健全并严格执行（ ），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

正确答案:A、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

3、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有( )行为的，构成洗钱罪。【多选题】

A.提供资金账户的

B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D.协助将资金汇往境外的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： （一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； （三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的； （四）协助将资金汇往境外的； （五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

4、期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

5、境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由（）确定并公布。【单选题】

A.商务主管部门

B.期货交易所

C.外汇管理部门

D. 中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二条 本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）确定并公布。

6、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务的，在按照规定计入净资本后，期货公司应在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。  期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。

7、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。【多选题】

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度； 

8、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（ ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【多选题】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

9、下列关于期货公司风险监管指标标准说法错误的是（）。【单选题】

A.净资本不得低于人民币1200万元

B.负债与净资产的比例不得高于150%

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（选项A错误）（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

10、期货从业人员应当保守秘密，包括( )。【多选题】

A.保守国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。