2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是（）。【单选题】

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

2、全面结算会员期货公司为非结算会员办理金融期货结算业务，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）出。【多选题】

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 　　非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

3、产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十一条 产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

4、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。【单选题】

A.及时向期货公司住所地公安部门报告

B.及时向期货公司总经理报告

C.立即向期货交易所报告

D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告： （一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的； （四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

5、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货公司应当代客户向对方承担违约责任，期货交易所没有责任。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条  在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

6、期货公司主要股东，是指持有期货公司（）以上股权的法人、非法人组织或者自然人。【单选题】

A.3%

B.5%

C.20%

D.10%

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义：（一）期货公司主要股东，是指持有期货公司 5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。

7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】

A.中国证监会

B.国家外汇管部门

C.公司登记机关

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。

9、张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续执业培训的包括(    )。【客观案例题】

A.张某

B.赵某

C.王某

D.李某

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。赵某被撤销从业资格，不属于此范围。

10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.6

D.12

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。