2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。  期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。

2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。【单选题】

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

3、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

D.接受客户委托，运用客户资产进行投资

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

4、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。【多选题】

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

5、以下属于期货从业人员的有（ ）。【多选题】

A.期货公司的清洁工

B.期货公司的管理人员

C.投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

D.证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

6、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。【单选题】

A.中国证监会派出机构规定的

B.期货公司规定的

C.中国证监会规定的

D.期货交易所规定的

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

7、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等措施。【多选题】

A.宣布破产

B.指定其他机构托管

C.指定其他机构接管

D.责令停业整顿

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

8、会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。【多选题】

A.1／4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证监会提议

D.1／3以上理事联名提议

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事会联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。

9、外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。【多选题】

A.公司章程

B.营业执照副本复印件

C.营业场所和业务设施情况说明书

D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十一条 外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；（六）内部控制制度和风险管理制度文本；（七）营业场所和业务设施情况说明书；（八）中国证监会要求的其他文件。

10、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。【多选题】

A.公开

B.合理

C.机构投资者优先于个人投资者

D.有效

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。