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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0407
帮考网校2022-04-07 16:57

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。

2、期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,()。【多选题】

A.按交易规则的规定处理

B.规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓

C.强行平仓所造成的损失,由期货交易所和期货公司共同承担

D.强行平仓所造成的损失,由期货交易所承担

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

3、中国证监会可以向期货交易所派驻()。【单选题】

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零八条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

4、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守协会和期货交易所的自律规则,严禁从事的行为包括()。【多选题】

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

5、中国期货业协会采取纪律惩戒的,应当综合考量的情节有()。【多选题】

A.当事人的违规行为造成的损失及影响

B.当事人在一定时期内的违规次数

C.当事人因违规行为牟取利益的金额

D.当事人同一违规行为的持续时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会对会员、从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,应当综合考量违规行为的以下情节:(1)当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失; (2)当事人的违规行为造成的损失及影响; (3)当事人因违规行为牟取利益的金额; (4)当事人在一定时期内的违规次数; (5)当事人同一违规行为的持续时间; (6)当事人的违规行为被相关行政机关、监察机关、司法机关查处的情况; (7)其他需要考量的情节。

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