2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货投资者保障基金的资金运用限于( )。【多选题】

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券(包括中央银行票据)

D.中央级金融机构发行的金融债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 　　保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

2、期货公司董事长因特殊原因不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。【单选题】

A.2

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

3、期货公司风险监管指标中期货公司的净资本与净资产的比例不得低于( )。【单选题】

A.30%

B.20%

C.50%

D.60%

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

4、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。【单选题】

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.通过其所在机构向协会

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

5、期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 　　保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

6、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行（）。【单选题】

A.信息披露义务

B.报备义务

C.防范和隔离风险义务

D.书面报告义务

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

7、期货公司变更住所，下列不属于向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料的是（）。【单选题】

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（五）变更后住所所有权或者使用权证明；（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（七）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。

8、协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过（）即视为送达。【单选题】

A. 5日

B.10日

C.20日

D.30日

正确答案:D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第六条 协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达等方式无法送达的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过30个自然日即视为送达。

9、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

10、( )是公司制期货交易所的法定代表人。【单选题】

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。