2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。【单选题】

A.发起协议

B.资本补充方案及风险处置预案

C.利润预测

D.股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）发起协议；（三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；（四）公司章程草案；（五）经营计划；（六）发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；（七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；（八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（九）场地、设备、资金来源证明文件；（十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；（十一）资本补充方案及风险处置预案；（十二）律师事务所出具的法律意见书；（十三）中国证监会规定的其他申请材料。

2、期货公司的负债是指期货公司的对外负债，包含客户权益。 （）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下：（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。

3、首席风险官任期届满前，( )无正当理由不得免除其职务。【单选题】

A.期货公司

B.期货公司董事会

C.期货公司股东大会

D.期货公司监事会

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

4、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。

5、有下列( )情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。【多选题】

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C.以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

6、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

7、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。【多选题】

A.执行期货保证金安全存管制度的措施

B.免责条款

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.客户投诉的接待处理方式

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。

8、期货交易所、期货公司应当每月缴纳期货投资者保障基金后续资金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳期货投资者保障基金后续资金。

9、申请设立期货公司，对期货公司主要股东为境外股东的，应当具备的条件包括（ ）。【多选题】

A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构要求

C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度

D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十一条 期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除应当符合本办法第七条、第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（二）近 3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10、期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条。期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。