2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是（）。【多选题】

A.维护证券期货市场秩序

B.保护投资者及相关当事人的合法权益

C.规范证券期货经营机构私募资产管理业务

D.防范期货市场风险

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第一条 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106 号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。

2、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。【多选题】

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B.具有大学专科以上学历

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。

3、会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，若理事因故不能出席的，应以书面形式委托其他理事代为出席。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

4、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.书面警告

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

5、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。【多选题】

A.公开

B.合理

C.机构投资者优先于个人投资者

D.有效

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

6、期货公司变更股权，单个股东的持股比例增加到 5%以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。【多选题】

A.变更股权申请书

B.关于变更股权的决议文件

C.股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更股权，有本办法第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：（一）申请书；（二）关于变更股权的决议文件；（三）股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；（四）所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；（五）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；（六）所涉及股东的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）中国证监会规定的其他材料。第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

7、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向（）进行书面报告。【单选题】

A.期货交易所

B.保证金监控中心

C.中国证监会

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

8、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ ）。【多选题】

A.客户申请各期货交易所交易编码

B.修改与交易编码相关的客户资料

C.客户注销各期货交易所交易编码

D.客户在各期货交易所的席位申请

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

9、机构投资者以个人名义参与期货交易的，保障基金应（）。【单选题】

A.按照个人投资者补偿规则进行补偿

B.按照机构投资者补偿规则进行补偿

C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿

D.不予补偿

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 　　对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

10、以下属于期货从业人员的有（ ）。【多选题】

A.期货公司的清洁工

B.期货公司的管理人员

C.投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

D.证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。