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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起()内反馈。【单选题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:A
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条 公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。
2、根据证监会的规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,是一种双赢的方法。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;
3、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。【多选题】
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
C.近 3 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
正确答案:A、B、D
答案解析: 《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;(五)高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过 50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项C不正确,应该是近2年。
4、设立期货公司,应当经( )批准。【单选题】
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.期货交易所
D.期货公司所属省级人民政府金融机构
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
5、下列关于《期货公司金融期货结算业务试行办法》的说法正确的有( )。【多选题】
A.非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
B.全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示
C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。第二十八条 全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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