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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0112
帮考网校2021-01-12 11:44

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】

A.向中国证监会隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。

3、期货交易的结算,由( )统一组织进行。【单选题】

A.期货协会

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

4、中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

5、下列关于期货交易所的说法,正确的有( )。【多选题】

A.设立期货交易所由国务院审批

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是自然人

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。   期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

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