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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0112
帮考网校2022-01-12 13:17

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,构成洗钱罪。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质。

2、资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当取得()同意。【多选题】

A.投资者

B.证券投资基金业协会

C.托管人

D.中国证监会相关派出机构

正确答案:A、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十三条 资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得投资者和托管人的同意,保障投资者选择退出资产管理计划的权利,对相关后续事项作出公平、合理安排。

3、以下()不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。【单选题】

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年

B.因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条 有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(选项A,未满5年,不得申请)(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(选项B已满5年)(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(选项C已满3年)(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(选项D已满2年)(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;(九)中国证监会认定的其他情形。选项A不得申请,符合题意。

4、期货公司的风险监管指标预警标准规定,“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。选项D正确。

5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

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