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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
2、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。【多选题】
A.会员资格审查
B.纪律处分
C.调解
D.财务和技术
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
3、投资者应当遵守()的原则, 承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。【单选题】
A.公平交易
B.诚实守信
C.谨慎
D.买卖自负
正确答案:D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
4、下列关于推荐人的描述,正确的是()。【多选题】
A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(选项A不正确)拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。(选项D不正确)
5、中国证监会对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。【多选题】
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B.监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动
C.监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动
D.制定期货从业人员的资格标准
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对期货市场违法行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的的国际交流合作;(九)法律、行政法规规定的其他职责。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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