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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司的客户投诉应找( )。【单选题】
A.中国证监会期货部
B.期货投资者保障基金
C.期货交易所
D.期货业协会
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;
2、《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括下列()等。【多选题】
A.股票
B.资产管理计划
C.信托计划
D.银行存款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十四条 本办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
3、下列关于协会举行听证,说法不正确的是()。【单选题】
A.自律监察委员会举行听证时,由2名委员组成听证会
B.当事人可以亲自参加听证,也可以委托1至2位代理人参加听证
C.当事人未按时参加听证的,视为放弃听证权利
D.听证会书面记录由参加听证的当事人、证人签字确认后存入档案
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十六条 举行听证时,由自律监察委员会三名委员组成听证会,其中一名委员为听证主持人,其他二名委员为听证员。自律监察委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或者专家作为听证员参加听证。
4、被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
5、若甲期货公司聘任了王某为该公司的首席风险官,则被聘任为首席风险官的王某应当具有()。【客观案例题】
A.期货投资经验
B.胜任能力
C.任职条件
D.熟悉期货法律法规、诚信守法
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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