2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

2、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的和依据，表述正确的是（）。【多选题】

A.为了规范期货公司期货投资咨询业务活动

B.保护客户合法权益

C.促进期货市场更好地服务国民经济发展

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定制定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

3、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有的职权包括（）。【多选题】

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.查阅期货公司相关客户资料

D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

4、普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但专业投资者不得转化为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

5、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过，理事长可兼任总经理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

6、期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

7、公司制期货交易所董事长行使下列( )职权。【多选题】

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十二条 董事长行使下列职权：（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作：（二）组织协调专门委员会的工作：（三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是 总经理行使的职权。

8、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意( )内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。【单选题】

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货交易所管理办法》

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条。期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

9、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。【单选题】

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

10、张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。【客观案例题】

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.不需要区分客观事实与主观判断

D.重要事实可以不予明示

正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。