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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】
A.投资者严重违法违规
B.投资者风险控制不力
C.期货公司严重违法违规
D.期货公司风险控制不力
正确答案:C、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
2、期货公司的期货从业人员不得( )。【多选题】
A.以个人名义代理客户从事期货交易
B.进行夸大宣传,诱导客户参与期货交易
C.给客户提供期货交易方面的信息
D.挪用客户的期货保证金
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条 期货公司的从业人员不得:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。(二)进行虚假宣传,诈骗客户参与期货交易。(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产。(四)中国证监会禁止的其他行为。
3、期货公司申请停业的,应当向中国证监会提交下列( )材料。【多选题】
A.停业决议文件
B.工商局签发的停业同意书
C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D.申请书
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
4、期货交易所交易规则应当载明下列()事项。【多选题】
A.期货交易、结算和交割制度
B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。
5、A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。下了说法正确的是()。【客观案例题】
A.期货公司可以允许甲某继续持仓
B.期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓
C.强行平仓造成的损失,由客户承担
D.强行平仓造成的损失,由期货公司承担
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。
6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外,期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
7、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的和依据,表述正确的是()。【多选题】
A.为了规范期货公司期货投资咨询业务活动
B.保护客户合法权益
C.促进期货市场更好地服务国民经济发展
D.根据《期货交易管理条例》等有关规定制定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。
8、被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
9、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。【多选题】
A.可依法停止该会员交易席位的使用
B.依法裁定不得转让该会员资格
C.不得停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。
10、( )为债务人,债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的,人民法院不予支持。【单选题】
A.非结算会员
B.客户
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条 期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的,人民法院不予支持。
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