2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

2、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

3、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。【单选题】

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

4、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，不适用《外商投资期货公司管理办法》。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，参照适用本办法。国家另有规定的，从其规定。

5、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。【单选题】

A.客户承担相应的赔偿责任

B.期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货交易所承担相应的赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。

6、证券公司应当建立完备的协助开户制度，下列做法正确的是（）。【多选题】

A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.告知期货保证金安全存管要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 　　证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

7、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。【单选题】

A.选举和更换会员理事

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审议期货交易所风险准备金使用情况

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项B，应该是审定，而不是拟定。

8、期货公司应当在每月结束之日起（）内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】

A.3 个工作日

B.5个工作日

C.7 个工作日

D.10 个工作日

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每月结束之日起 7 个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

9、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

10、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2018年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。则损失由（）承担。【客观案例题】

A.期货交易所和该公司共同

B.期货交易所

C.该铜冶炼公司

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。