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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
2、期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
3、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。【单选题】
A.保证金监控中心
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。【多选题】
A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)介绍业务资格申请书;(二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;(三)净资本等指标的计算表及相关说明;(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;(七)关于技术系统准备情况的说明;(八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;
5、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。【单选题】
A.买入指令按当日最高价格成交
B.无效指令
C.按市价交易
D.卖出指令按当日最低价格成交
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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