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2022年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货交易所对期货市场进行自律监管,具体内容包括()。【多选题】
A.对会员资格审查
B.实施市场稽核和惩戒
C.制定客户订单处理规范
D.期货从业人员资格认定
正确答案:A、B、C
答案解析:期货市场重要的自律监管机构。具体一般包括: (1)对会员资格审查(2)监督交易行为规则和程序的执行(3)制定客户订单处理规范(4)规定市场报告和交易记录制度(5)实施市场稽核和惩戒(6)加强对制造假市场的监督选项D为,期货业协会的职责。
2、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征,主要原因包括()。【多选题】
A.期货交易实行保证金制度
B.期货交易是双向交易
C.期货交易采用T+0制度
D.期货交易风险不均等
正确答案:A、B、C
答案解析:期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征,主要有以下三方面原因:(1)期货交易实行保证金制度,由于保证金交易具有杠杆性和“以小博大”的特征,投机性较强,增加了更高风险出现的可能性;(2)期货交易是双向交易,并可采取对冲交易方式了结合约,对冲机制在一定程度上增加了交易者的投机动机,容易诱发过度投机现象,从而扩大交易风险;(3)期货交易采用T+0制度,这一交易制度给交易者带来频繁交易的机会,导致交易量过大,风险过度集中。
3、各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。
4、某投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元。其含义是()。【单选题】
A.该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%
B.有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以上
C.该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95%
D.有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
正确答案:A
答案解析:95%的置信水平含义是:该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%。或者说有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内。
5、期货公司可以指定居间人以电话录音、视频录像等适当方式对其他居间人名下客户进行回访并完整记录。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货公司应当指定人员以电话录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整记录,回访过程不得出现诱导性陈述。负责客户回访的人员不得为居间人。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
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