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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。【多选题】
A.开户
B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理
D.交易技巧的辅导与培训
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。选项ABC正确。
2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得提供下列()服务。【多选题】
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3、证券公司从事介绍业务,下列行为合法合规的是()。【单选题】
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》规定处罚:(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。协助办理开户手续,是证券公司从事介绍业务应当提供的服务,属于合法合规行为。选项A正确。
4、 证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产属于其清算财产。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六条 证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产不属于其清算财产。
5、期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【多选题】
A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C.公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告: (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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2020-06-01
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