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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0105
帮考网校2022-01-05 15:18

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理七、期货公司首席风险官管理规定(试行)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、期货公司聘任首席风险官是根据()的规定依法提名的。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

2、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告,并由其依法进行调查和处理。【单选题】

A.保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证监会派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

3、首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

4、依法对首席风险官进行监督管理的是()。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

5、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。【多选题】

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。

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