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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备条件包括()。【多选题】
A.不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
2、刘先生收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,刘先生未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于刘先生资信状况一直良好,期货公司与刘先生签订了书面保仓协议,如果随后交易中,刘先生账户穿仓,以下说法中正确的是()。【客观案例题】
A.
B.
C.
D.
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。
3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。【多选题】
A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
C.采集并留存客户影像资料
D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
4、董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。
董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
5、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。【多选题】
A.开户
B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理
D.交易技巧的辅导与培训
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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