2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。【多选题】

A.任期

B.职责范围

C.权利义务

D.工作报告的程序和方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

2、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准是（）。【多选题】

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。

3、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。【单选题】

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

4、期货投资者保障基金是在（）等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】

A.期货公司严重违法

B.期货公司严重违规

C.期货公司风险控制不力

D.期货交易所严重违法违规

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

5、资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的，证券期货经营机构应当及时向（）报告。【多选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.证券投资基金业协会

D.证券结算结构

正确答案:B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十六条 资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

6、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。【多选题】

A.期货交易所应当代期货公司

B.期货公司应当代客户

C.违约客户

D.交割仓库代违约方

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条    在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

7、投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，且至少20个交易日、10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条   投资者金融期货仿真交易经历是指包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

8、由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。【单选题】

A.期货公司承担责任

B.期货公司不承担责任

C.期货公司和客户共同承担责任

D.期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。　期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

9、期货公司董事会选聘首席风险官，应当将（）等作为主要判断标准。【多选题】

A.是否诚信守法

B.是否从事过期货投资

C.是否熟悉期货法律法规

D.是否具备胜任能力

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

10、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。