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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司变更第一大股东的,应当符合下列( )条件。【多选题】
A.拟变更的股权不存在被冻结等情形
B.全部股权不存在被查封、冻结等情形
C.期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》 第二十条 期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
2、期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
3、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
4、标准仓单,是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。【单选题】
A.证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
5、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。【多选题】
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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