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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。【客观案例题】
A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D.对客户开户资料和身份真实性进行审查
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
2、申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料有()。【单选题】
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
3、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项包括()。【多选题】
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
4、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
5、使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口,不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条 使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
6、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。【单选题】
A.15分
B.20分
C.25分
D.50分
正确答案:D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
7、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告,报告期货公司()。【多选题】
A.董事履职情况
B.合规经营
C.风险管理状况
D.内部控制状况
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
8、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。【多选题】
A.责令改正
B.给予警告
C.处3万元以上罚款
D.移交司法机关
正确答案:A、B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
9、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告,并由其依法进行调查和处理。【单选题】
A.保证金监控中心
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
10、担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的,应当具备的条件有()。【多选题】
A.具有高中以上学历
B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C.从事法律、会计业务3年以上经验
D.从事经济管理工作5年以上经验
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的,应当具备的条件: (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验; (二)具有大学专科以上学历。
2020-06-04
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2020-06-01
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