2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当与需要投资咨询服务的客户签订期货经纪合同，明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。签订的是“期货投资咨询服务合同”，题目说法不正确。

2、期货公司有下列（）情形的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。【多选题】

A.被撤销期货业务许可

B.期货公司破产

C.期货公司分支机构终止

D.新增业务范围

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

3、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（选项A不正确）（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

4、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。【单选题】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。

5、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）。【单选题】

A.不受欢迎者

B.行为可疑者

C.禁止进入者

D.秩序扰乱者

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十七条 任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

6、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。【多选题】

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

7、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 

8、期货市场法律法规体系的核心是（）。【单选题】

A.《民法典》

B.《期货交易管理条例》

C.《公司法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:期货市场法律法规体系：法律层面：基础，《民法典》《公司法》《刑法》。行政法规层面：核心，《期货交易管理条例》。（选项B正确）部门规章和规范性文件层面：主体，《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。自律机构的规定和业务规则层面：补充《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。

9、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

10、期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求申请日前（）的风险监管指标持续符合监管要求。【单选题】

A.12个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。