2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，（）应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 （选项B正确）

2、期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可不必保守投资者或者原所在机构的秘密。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

3、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。【多选题】

A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户； （二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求； （三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； （四）违反本办法第十三条规定； （五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； （六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件； （七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； （八）其他不符合本办法规定的情形。

4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。 　

5、因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。【单选题】

A.期货交易所住所地

B.期货公司住所地

C.期货仓库

D.期货实物供应商住所地

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

6、吴某为某期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。【客观案例题】

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。因此该期货公司应承担主要赔偿责任。选项C正确。

7、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。【单选题】

A.AAA、BBB两类

B.A1、A2、A3、A4四类

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 类。

8、期货公司及其分支机构有下列（）行为之一的，将受到处罚。【多选题】

A.违规开展关联交易，情节严重

B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序

D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十五条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚：（一）未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；（二）未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；（三）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；（四）占用客户保证金；（五）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（六）违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；（七）未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；（八）在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；（九）违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；（十）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（十一）未按规定实施外部接入信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（十二）违反中国证监会风险监管指标规定；（十三）违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；（十四）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，情节严重或者出现严重后果的；（十五）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构违法经营或者出现重大风险的；（十六）违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益；（十七）违规开展关联交易，情节严重的；（十八）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（十九）以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；（二十）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；（二十一）违反期货投资者保障基金管理规定。

9、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。【客观案例题】

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十三条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A不属于企业法人或组织；选项BD不是在中华人民共和国境内注册的。

10、《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。【多选题】

A.个人投资者

B.普通投资者

C.机构投资者

D.专业投资者

正确答案:B、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。选项BD正确。