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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、
投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。
【单选题】A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正确答案:B
答案解析:投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
2、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。【单选题】
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B.为客户提供风险评估及投资建议
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
D.为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
正确答案:B
答案解析:
3、公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】
A.成本控制
B.人员控制
C.风险控制
D.效益控制
正确答案:C
答案解析:公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
4、下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,表述不正确的是( )。【单选题】
A.开放式基金成为主流产品
B.基金行业分散趋势突出
C.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
D.基金资产的资金来源发生了重大变化
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:全球基金业发展的趋势与特点包括:
①美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛;
②开放式基金成为证券投资基金的主流产品;
③基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;
④基金资产的资金来源发生了重大变化。
5、就全球而言,进入( )世纪以后,全球基金业的规模继续膨胀。【单选题】
A.19
B.20
C.21
D.18
正确答案:C
答案解析:就全球而言,进入21世纪以后,全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006-2007年,全球基金业的资产规模增长速度明显加快。
6、可细分为短债基金、信用债基金的基金是( )。【单选题】
A.标准债券型基金
B.普通债券型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
正确答案:A
答案解析:标准债券型基金,仅投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场,常称为“纯债基金”。标准债券型基金中又可细分为短债基金、信用债基金等类型;普通债券型基金可再细分为两类:可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”,既可参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”
7、基金销售人员禁止性规范包括( )。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。8、期货公司资产管理业务的投资品种包括()。【单选题】
A.商品期货期权、金融期货期权等等
B.商品期货期权
C.金融期货期权
D.能源期货期权、农产品期货期权
正确答案:A
答案解析:期货公司资产管理业务的投资品种涵盖了国内乃至全球的所有期货品种,包括商品期货期权、金融期货期权等等
9、若某投资者投资10万元认购某保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,基金份额面值为1 元,持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。【单选题】
A.99009.90
B.990.10
C.99059.90
D.100000
正确答案:C
答案解析:认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值,净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=100000/(1+1.0%) =99009.90,认购份额=(99009.90+50)/1=99059.90 (份)。
10、
按投资市场分类,股票型基金的分类不包括()。
【单选题】A.国内股票型基金
B.国外股票型基金
C.区域股票型基金
D.全球股票型基金
正确答案:C
答案解析:按投资市场分类,股票型基金可分为国内股票型基金、国外股票型基金和全球股票型基金三大类。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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