2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于股份有限公司的监事，下列描述不正确的是（）。【选择题】

A.监事具有报酬请求权

B.公司的总经理可以兼任监事

C.公司不得直接或者通过子公司向监事提供借款

D.监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任

E.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司的董事、高级管理人员不得兼任监事。第一百一十五条规定，公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。第一百一十六条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:Ⅰ肉鸡饲养场的肉鸡，属于消耗性生物资产，在资产负债表上作为存货列报。

3、公司可在《公司章程》中规定法定代表人由以下人员担任（）。
Ⅰ.设董事会的有限公司法定代表人由董事长担任
Ⅱ.不设董事会的有限公司由执行董事担任
Ⅲ.由公司总经理担任
Ⅳ.由公司董事会秘书担任
Ⅴ.由公司副总经理担任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》第十三条，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意）。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。《公司登记管理条例》变更法定代表人的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。

4、甲上市公司监事张某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（）。
Ⅰ.收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益
Ⅱ.公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行
Ⅲ.股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼
Ⅳ.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事张某的收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

5、

上市公司因营业收入出现《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定情形，其股票被暂停上市的，在法定披露期限内披露经审计的暂停上市后首个年度报告，且最近一个会计年度经审计的营业收入不低于（  ）的，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A.一千万

B.二千万

C.三千万

D.五千万

正确答案:A

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第14.2.1条规定。

规定情形其股票被暂停上市的，在法定披露期限

内披露经审计的暂停上市后首个年度报告且同时符合下列条件的，可以在公司披露

年度报告后的五个交易日内向本所提出恢复股票上市的书面申请：

（一）最近一个会计年度经审计的净利润及扣除非经常性损益后的净利润均为正值；

（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为正值；

（三）最近一个会计年度经审计的营业收入不低于一千万元；

（四）最近一个会计年度的财务会计报告未被出具保留意见、无法表示意见或

者否定意见的审计报告；

（五）具备持续经营能力；

（六）具备健全的公司治理结构和内部控制制度且运作规范，财务会计报告无

虚假记载；

（七）不存在本规则规定的股票应当被暂停上市或者终止上市的情形；

（八）本所认为需具备的其他条件。

6、下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组中应出具相关意见的表述，符合相关规定的有（）。
I.上市公司重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，拟公告重大资产重组预案的，独立财务顾问应当出具重组预案核查意见
II.上市公司完成相关审计、评估、盈利预测审核后再次召开董事会，拟公告重大资产重组报告书的，独立财务顾问应当出具独立财务顾问报告
III.独立财务顾问应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题出具回复意见，回复意见应当由独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责 人、内核负责人、独立财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖单位公章
IV.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后3个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告
V.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，出具持续督导意见【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、II、V

正确答案:D

答案解析:III IV项，根据《关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知》（上市部函【2008】076号）: 独立财务顾问应当建立健全内部报告制度，独立财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内核机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、独立财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖单位公章。
上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。
I II V三项参见《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知》（上市部函【2008】076 号）相关规定。

7、投资者减持股份使上市公司外资股比低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。【选择题】

A.10%；10

B.10%； 20

C.25%；10

D.25%；20

E.20%；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十一条第一款规定，投资者减持股份使上市公司外资股比低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

8、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.警告
Ⅲ.重点关注
Ⅳ.罚款
Ⅴ.责令进行业务学习【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》第六十六条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话（Ⅰ正确）、重点关注（Ⅲ正确）、责令进行业务学习（Ⅴ正确）、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任（Ⅱ和Ⅳ属于行政处罚）。

9、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

10、A上市公司在对衍生品交易进行内部控制时，下列做法正确的有（）。
Ⅰ.衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、掉期交易
Ⅱ.评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度
Ⅲ.公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略
Ⅳ.公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度
Ⅴ.公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析: