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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题
帮考网校2020-03-09 15:19
2020年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题

2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、企业债券每份面值为100元,以( )元人民币为一个认购单位。【选择题】

A.1000

B.100

C.5000

D.10000

正确答案:A

答案解析:根据《企业债券管理条例》的规定,企业债券每份面值为100元,以1000元人民币为一个认购单位。

2、

一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,目前市场上的必要收益率是8%,若按复利计息,该债券的价格是(        )。

【选择题】

A.93.18

B.100

C.107.14

D.109.61

正确答案:D

答案解析:按复利计算,该债券的价格为:

3、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(     )。【选择题】

A.60%

B.40%

C.30%

D.20%

正确答案:B

答案解析:参见《企业债券管理条例》第十八条规定。企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

4、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:法定公积金从净利润中提取形成,用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。公司分配当年税后利润时应当按照10%的比例提取法定公积金;当法定公积金累计额达到公司注册资本的50%时,可不再继续提取。任意公积金的提取由股东会根据需要决定。《公司法》第一百六十八条规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

5、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

6、上市公司内核小组通常由()名保持稳定性和独立性的专业人士组成。【选择题】

A.5~10

B.5~15

C.8~15

D.10~15

E.8~20

正确答案:C

答案解析:上市公司内核小组通常由8~15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性;公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外,内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

7、

上市公司收购事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见, 并在前述定期报告披露后的()日内,向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.15

正确答案:D

答案解析:参见《财务顾问管理办法》第三十一条规定。在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

8、鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2011年8月,证券交易所发现该公司最近2年连续亏损,交易所决定对其实行退市风险警示,下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有()。
I.每周只能进行1次交易
II.在公司股票简称前冠以"*ST"标记
III.股票报价的日涨跌幅限制在5%以内
IV.在公司股票简称前冠以“*PT”标记
V.对上市公司罚款【选择题】

A.I、II

B.IV、V

C.III、IV

D.II、III

正确答案:D

答案解析:根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第13. 1.3条,退市风险警示的处理措施包括:①在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;②股票价格的日涨跌幅限制为5%。特别处理不是对上市公司的处罚,只是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。

9、关于利润,下列说法中错误的是()。【选择题】

A.利润是指企业在一定会计期间的经营成果

B.利润往往是评价企业管理层业绩的一项重要指标,也是投资者等财务报告使用者进行决策时的重要参考

C.利润金额取决于收入和费用金额的计量,不涉及利得和损失金额的计量

D.直接计入当期利润的利得和损失,是指应当计入当期损益、最终会引起所有者权益发生增减变动的、与所有者投入资本或者向所有者分配利润无关的利得或者损失

E.利润反映的是企业的经营业绩情况,是业绩考核的重要指标

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:利润反映的是收入减去费用、利得减去损失后的净额的概念,因此,利润的确认主要依赖于收入和费用以及利得和损失的确认,其金额的确定主要取决于收入和费用、利得和损失金额的计量,因为营业外收入和营业外支出属于利润总额。

10、在我国境内设立的有限责任公司,其股东的股权可以用于出资的有()。  
Ⅰ.该股东持有的股权已经被质押
Ⅱ.该公司的注册资本为3000万元,实收资本2700万元,有10%的注册资本尚未缴足
Ⅲ.该股东因发生经济纠纷,其持有的股权已被法院依法冻结
Ⅳ.该有限责任公司公司章程对股东持有的股权用于出资未有明确规定【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

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