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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0729
帮考网校2024-07-29 17:46
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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、2016年4月,某上市公司实施大资产重组,拟聘W某证券公司作为其独立财务顾问,下列选项影响该证券公司作为独立顾问独立性的有()。【多选题】

A.该证券公司选派普通员工李先生担任甲公司的董事

B.2015年6月,该证券公司为甲公司提供过融资服务

C.甲公司持有该证券公司4.2%的股份且为其第四大股东

D.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托管理关系

正确答案:A、B、D

答案解析:A项,持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事,会影响该证券公司作为独立顾问独立性。C、D项,最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务,会影响该证券公司作为独立顾问独立性。

2、根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,外国投资者股权并购的,不考虑其他因素,下列对并购后所设外商投资企业投资总额的说法正确的有()。【多选题】

A.乙公司注册资本为300万美元,投资总额为500万美元

B.丙公司注册资本为600万美元,投资总额为1 200万美元

C.丁公司注册资本为1 000万美元,投资总额为2 200万美元

D.戊公司注册资本为1亿美元,投资总额为2.5亿美元

正确答案:A、B、C、D

答案解析:外国投资者股权并购的,除国家另有规定 外,对并购后所设外商投资企业应按照以下比例确 定投资总额的上限:(1)注册资本在210万美元以下 的,投资总额不得超过注册资本的10/7。(2)注册资本在210万美元以上至500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2倍。(3)注册资本在500万美元以上至1200万美元的,投资总额不得超过注册资本的 2.5倍。(4)注册资本在1200万美元以上的,投资总额不得超过注册资本的3倍。

3、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有()。【多选题】

A.金降落伞策略

B.积极向其股东宣传反收购的思想

C.毒丸策略

D.白衣骑士策略

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确:管理层防卫策略包括金降落伞策略(A属于)、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略(B属于)。管理层收购属于股票交易策略。

4、甲公司为非上市公众公司,根据《非上市公众公司监督管理办法》,甲公司定向发行的对象可以为()。【多选题】

A.甲公司的董事张某

B.甲公司的监事王某,有一年的证券投资经验

C.甲公司经股东大会提名的核心员工

D.甲公司的原有股东,共50名

正确答案:A、B、D

答案解析:C项,核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准。

5、外国投资者并购境内企业的方式有()。【多选题】

A.股权并购

B.资产并购

C.债权并购

D.混合并购

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确:《关于外国投资者并购境内企业的规定》规定了外国投资者并购境内企业的方式有股权并购和资产并购。

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