2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4：3：2：1，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为符合法律规定的是（）。Ⅰ.乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购5万元Ⅱ.乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购6万元Ⅲ.乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让Ⅳ.甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。乙和丙协商不成的，按照3：2的比例购买10万元的出资，因此，乙最多可以购买10×3/（3+2）=6万元（选项Ⅰ错误、选项Ⅱ正确）；乙和丙“均不同意转让也不同意购买”，视为同意，超过了其他股东“甲、乙、丙”的半数以上（选项Ⅲ正确）；“甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买”视为三人均同意（选项Ⅳ正确）。

2、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

E.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

3、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人发行证券时，可以聘任两个或两个以上主承销商；（选项Ⅰ正确）同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；（选项Ⅱ正确）应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家；（选项Ⅲ错误）同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（选项Ⅳ正确）

4、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向（）提交发行保荐书。【选择题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国证券业协会

E.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

5、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.发行人存在的主要风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（选项Ⅰ正确）（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（选项Ⅱ正确）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（选项Ⅲ正确）（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。