2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括（         ）。Ⅰ.资金用途 Ⅱ.盈利预测 Ⅲ.集合票据债项评级Ⅳ.偿债保障措施 Ⅴ.信用增进措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途，任一企业在集合票据存续期内变更募集资金用途均须经有权机构决议通过，并应提前披露。中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构（若有）主体信用评级。

2、企业债券每份面值为100元，以（ ）元人民币为一个认购单位。【选择题】

A.1000

B.100

C.5000

D.10000

正确答案:A

答案解析:根据《企业债券管理条例》的规定，企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为一个认购单位。

3、债券在上海证券交易所上市，则上市推荐人应履行的义务有（      ）。 Ⅰ.确认债券发行人符合上市条件 Ⅱ.协助债券发行人进行债券上市申请工作 Ⅲ.向证券交易所提交上市推荐书 Ⅳ.独立安排公司债券上市 Ⅴ.确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第3. 5条，除ⅠⅡⅢⅤ四项外，上市推荐人应履行的义务还包括：①协助债券发行人与上海证券交易所安排债券上市; ②确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；③证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。 

4、关于投标限定，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元Ⅱ.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%Ⅲ.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30％Ⅳ.国债承销团成员单期国债最低承销额（含追加承销部分）按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为0.2%，乙类成员为1%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:Ⅳ项，国债承销团成员单期国债最低承销额（含追加承销部分）按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2%。

5、公司债券上市交易后，发行人有（    ）情形的，证券交易所对该债券停牌。 Ⅰ.公司最近1年出现亏损 Ⅱ.公司出现重大违法行为 Ⅲ.未按照债券募集办法履行义务 Ⅳ.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件 Ⅴ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第6. 2条，Ⅰ项应为，公司最近2年连续亏损。