2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于上市公司分红说法正确的有( )。I.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%II.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%III.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当经股东大会特别决议审议通过IV.上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:I、II、IV，《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》规定，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。III，《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》规定，上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

2、关于股份有限公司董事的资格和产生，下列说法正确的有（）。I.由股东大会选举产生 II.每届任期不得超过5年 III.现任国家公务员不得担任股份公司的董事 IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿不得担任股份公司的董事 V.限制民事行为能力者如达到相关要求可担任股份公司的董事【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IV、V

D.I、III、IV

E.I、III、IV、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:II项，根据《公司法》第四十五条与第一百零八条规定，董事每届任期不得超过3年，V项，同法第一百四十六条规定，无民事行为能力或限制民事行为能力者不得担任股份有限公司的董事。

3、中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（  ）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。【选择题】

A.10%

B.30%

C.49%

D.50%

正确答案:B

答案解析:中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制度。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。

4、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（    ）。【选择题】

A.临时停市

B.技术性停牌

C.休市半天

D.政策性停牌

正确答案:B

答案解析:《证券法》第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

5、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（）。 I.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议II.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户III.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 IV.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料 V.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、V

C.III、IV、V

D.II、IV、V

正确答案:D

答案解析:I项，沪市规定的时间为两周内，深市主板、中小板、创业板规定的时间是1个月内；III项，各板都包含一次或12个月内累计数，但规定的具体数据不相同，沪市为5000万且20%,深市主板为5000万或20%,深市中小板为1000万或5%,创业板为1000万或10%。