2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、凡有下列（）情形之一的，不得再次发行公司债券。Ⅰ. 对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的Ⅱ. 前一次发行的公司债券尚未募足的Ⅲ. 违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途Ⅳ.公司营业连续亏损三年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:E

答案解析:选项D正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第十七条，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券： （1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（Ⅰ项正确） （2）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。（Ⅲ项正确）

2、某公司首次公开发行并在科创板上市，根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》， 下列情形中，应当中止发行的有（）。 Ⅰ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅱ.初步询价结束后，确定的发行价格不在投资价值研究报告所明确的估值区间范围内Ⅲ.发行人预计发行后总市值不满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准Ⅳ.网下和网上投资者合计缴款认购的新股数量不足申购总量的70%时【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:《证券发行与承销管理办法》笫十条规 定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于 网下初始发行量的，发行人和主承铕商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》笫十一条规定，除《证券发行与承销管理办法》规定的中止发行情形外，发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，应当中止发行。

3、关于股东大会提案，下列说法正确的有（）。I.在股东大会通知发出后，董事会不得提出新的提案II.董事会可以修改自己提出的提案，但必须在股东大会召开前10天进行III.在股东大会通知发出后，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东有权提出临时提案IV.在股东大会通知后，监事会可以提出临时提案V.出现延期的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、V

D.III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:《上市公司股东大会规则》规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除上述规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

4、A女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开（ ）日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。【选择题】

A.5

B.15

C.20

D.35

正确答案:A

答案解析:《公司法》第一百零二条第四款规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。

5、下列关于地方政府专项债券的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.地方政府债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为公益项目发行的、约定一定期限内以一般地方公共预算收入还本付息的政府债券

B.专项债券采用记账式固定利率或浮动利率附息形式

C.专项债券发行结束后，符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场和地方股权交易中心等上市交易

D.各地应积极扩大专项债券投资者范围，鼓励社会保险基金、住房公积金、企业年金、职业年金、保险公司等机构投资者和个人投资者在符合法律法规等相关规定的前提下投资专项债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：A项，地方政府债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为公益项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券；B项，专项债券采用记账式固定利率附息形式；C项，专项债券发行结束后，符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场等上市交易。

6、关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定（）。 Ⅰ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 Ⅱ.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否存在利害关系 Ⅲ.股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议 Ⅳ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请不予受理或者终止审查、不予核准或者予以核准的决定后，应当在次一工作日予以公告 Ⅴ.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的2个工作日内予以公告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:Ⅴ项，上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

7、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。【选择题】

A.长期性和短期性

B.敏感性和迟钝性

C.经常性和偶发性

D.相似性和差异性

正确答案:C

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订）第五十四条，发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

8、（    ）对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.发行人

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第三条的规定，根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定，中国证券业协会对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。

9、（）是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。【选择题】

A.流动性金额

B.流动性溢价

C.流动性偏好

D.流动性周期

E.转换溢价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。

10、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_____以上， 且超过_____万元人民币的，构成重大资产重组。（   )【选择题】

A.30%、2000

B.30%、5000

C.50%、2000

D.50%、 5000

正确答案:D

答案解析:参见《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定。上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上， 且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。