2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于资产支持票据的说法中，正确的有（)。 Ⅰ.只能以非公开定向发行方式在银行间市场发行 Ⅱ.在交易商协会注册 Ⅲ.只能以公开发行方式在银行间市场发行Ⅳ.选择公开发行方式发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:企业可选择公开发行或非公开定向发行方式在银行间市场发行资产支持票据。

2、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。其中，表决投票时同意票数达到__票为通过。（）【选择题】

A.特别程序；3

B.普通程序；3

C.特别程序；5

D.普通程序；5

正确答案:A

答案解析:《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订）第三十三条和第三十五条规定，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用特别程序。每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。

3、王某为某创业板上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若千规定》，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易

B.王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售

C.王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书

D.王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持该公司股份

正确答案:B

答案解析:上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书， 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的，不得减持股份。

4、律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（）。I.发行人的行为是否存在违法、违规II.核查中介机构报告的真实性III.发行人是否符合股票发行上市条件IV.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当V.发行人的关联交易情况【组合型选择题】

A.I、II、V

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十五条，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。

5、受经济周期影响比较明显的行业有（     ）。 Ⅰ.钢铁 Ⅱ.能源 Ⅲ.公用事业Ⅳ.汽车 Ⅴ.服装【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，都属于典型的周期性行业，此类行业受经济周期的影响比较明显，Ⅲ、Ⅴ两项属于防守型行业。

6、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。【选择题】

A.稳定性分析

B.敏感性分析

C.持续性分析

D.波动性分析

正确答案:B

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订）第九十条和第九十三条规定，发行人应主要依据最近3年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。其中，在盈利能力分析中，发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析。

7、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ.对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》（2020）第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项Ⅰ正确）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅱ正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（选项Ⅳ正确）（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（选项Ⅲ正确）（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

8、保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ.发行人的基本情况  Ⅱ.保荐人的基本情况  Ⅲ.发行工作概述  Ⅳ.保荐工作概述  Ⅴ.履行保荐职责期间发生的重大事项【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况，②保荐工作概述，③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况，④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；⑥中国证监会要求的其他事项。

9、发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，下列情形中，不符合上市公司盈利可持续性要求的是（）。【选择题】

A.经营模式和投资计划稳健

B.最近3年连续盈利，但上一年扣除非经常性损益后亏损

C.行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

D.业务和盈利来源不严重依赖于控股股东

正确答案:B

答案解析:发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合的规定之一：最近 3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。

10、根据《项目收益债券管理暂行办法》，非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到（）及以上。【选择题】

A. AA - 

B.AA +

C.AA 

D.A

正确答案:C

答案解析:非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到AA及以上。