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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、A上市公司股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过。【选择题】
A.1/3以上
B.1/2以上
C.2/3以上
D.全部
正确答案:C
答案解析:《上市公司证券发行管理办法》第四十四条规定,股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。
2、下列关于首发路演推介的说法中,正确的有()。Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人的分开进行Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介 Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:承销商可以和发行人采用现场、电话、 互联网等合法合规的方式进行路演推介,故Ⅱ项错误。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告,故Ⅳ项错误。
3、魏某是某上市公司的现任董事,该公司拟申请发行新股,则要求魏某及其他董事最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。()【选择题】
A.12;12
B.12;36
C.36;12
D.36;36
正确答案:C
答案解析:参见《上市公司证券发行管理办法》第六条规定。公司拟申请发行新股,则要求董事最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
4、发行人应在招股说明书披露后()日内向中国证监会报送正式印刷的文本。【选择题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第十二条,发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
5、根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。 Ⅰ.国债、地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ.证券公司次级债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券:国债;地方政府债券;政策性银行金融债券;公开发行的可转换公司债券; 符合《公司债券发行与交易管理办法》和本所《公司债券上市规则》规定条件,面向公众投资者公开发行的公司债券;本所认可的其他债券品种。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?:《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?
上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?:上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?
创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?:创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?
2020-05-15
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