2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、.某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5 000元，根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，其网上可申购额度为（）。【选择题】

A.500元

B.500股

C.1 000股

D.不能申购

正确答案:D

答案解析:持有深圳市场非限售A股股份市值 1万元以上(含1万元）的投资者方可参与网上发行。

2、非上市公众公司定向发行股票时，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在（）个月内首次发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。【选择题】

A.3；12

B.3；6

C.6；12

D.6；6

E.4；12

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，公司申请定向发行股票，可申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕。

3、某已发行过优先股的公司拟再次发行优先股，召开股东大会会议进行表决。根据《优先股试点管理办法》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.公司召开股东大会会议应通知优先股股东Ⅱ.优先股股东有权出席股东大会会议，就该事项与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权 Ⅲ.公司持有的本公司每股优先股股份享有公司章程规定的一定比例表决权Ⅳ.决议须经出席会议的优先股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过Ⅴ.决议须经出席会议的普通股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过【组合型选择题】

A. Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:优先股股东有权出席股东大会会议，就以下事项与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权，但公司持有的本公司优先股没有表决权：（1）修改公司章程中与优先股相关的内容。（2）—次或累计减少公司注册资本超过10%。（3）公司合并、分立、解散或变更公司形式。（4）发行优先股。（5）公司章程规定的其他情形。上述事项的决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过。

4、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象的是（）。【选择题】

A.不少于5家保险机构投资者

B.不少于20家证券公司

C.公司前20名股东

D.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者

正确答案:B

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、 公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：不少于20家证券投资基金管理公司；不少于10家证券公司；不少于5家保险机构投资者。

5、上市公司发行股份购买资产的，可以同时募集部分配售资金，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.募集配套资金可用于支付本次并购交易中的现金对价Ⅱ.募集配套资金可用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用Ⅲ.募集配套资金可用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的50%，或者不超过募集配套资金总额的25%Ⅳ.对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行Ⅴ.取消募集配套资金的，视同重组方案重大调整【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:Ⅲ项，募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%；或者不超过募集配套资金总额的50%。 Ⅴ项，调减或取消配套募集资金不构成长虹组方案的重大调整。