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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于地方政府专项债券的说法中,正确的是()。【选择题】
A.地方政府专项债券(简称专项债券)是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为公益性项目发行的、约定一定期限内以一般地方公共预算收入还本付息的政府债券
B.专项债券采用记账式固定利率或浮动利率附息形式
C.专项债券发行结束后,符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场和地方股权交易中心等上市交易
D.各地应积极扩大专项债券投资者范围,鼓励社会保险基金、住房公积金、企业年金、职业年金、 保险公司等机构投资者和个人投资者在符合法律法规等相关规定的前提下投资专项债券
正确答案:D
答案解析:A选项,地方政府专项债券(简称专项债券)是指省、自治区、直秸市政府(含经省级政府批准自办債券发行的计划单列市政府)为有 一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。B选项,专项债券采用记账式固定利率附息形式。C选项,专项债券发行结束后,符合条件的应按有关规定及时在全国恨行间债券市场、证券交易所债券市场等上市交易。
2、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。【选择题】
A.30
B.45
C.60
D.90
E.120
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
3、股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。I.负责公司信息披露事务,保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整 II.保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录 III.拟订公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘请和解聘 IV.准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件 V.负责召集股东大会【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV、V
D.I、III、V
正确答案:B
答案解析:《公司法》第一百二十三条规定,上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。III项,公司研究决定有关职工奖惩、工资制度、生活福利、劳动保护和保险问题时,工会代表有权列席会议,公司应当听取工会的意见, 取得工会的合作,V项,股东大会会议由董事会召集,董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持,监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
4、股份有限公司监事的职权包括()。 I.报酬请求权II.召集和主持股东会会议III.列席董事会的权利 IV.出席监事会并行使表决权V.签字权【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B. I、II、III、V
C. II、III、IV、V
D. I、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:股份有限公司监事的职权包括:①出席监事会,并行使表决权,②报酬请求权,③签字权,④列席董事会的权利,并对董事会决议事项提出质询或者建议;⑤提议召开临时监事会会议权。
5、关于债券的到期收益率的计算,下列说法正确的是( )。【选择题】
A.附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益
B.贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格
C.贴现债券的到期收益率通常低于贴现率
D.相对于附息债券,无息债券的到期收益率的计算更复杂
正确答案:B
答案解析:到期收益率既考虑了利息收入,也考虑了资本损益和再投资收益。贴现债券的到期收益率高于贴现率,是因为贴现额预先扣除,使投资者实际成本小于债券面额。相对于附息债券,无息债券的到期收益率计算简单得多。
6、中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后,应在()个工作日内作出是否受理的决定。【选择题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第四十七条规定。中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定。
7、证券公司公开发行债券的,应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( ) 以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:A
答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号一一证券公司公开发行债券募集说明书》第七十九条规定,发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。
8、假设有两种国债,债券A的到期期限为5年,息票率为6%;债券B的到期期限为5年,息票率为3%。上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。从理论上讲,当市场利率发生变化时,( )。【选择题】
A.无法比较债券B和债券A的价格变化幅度的大小
B.债券B的价格变化幅度等于债券A的价格变化幅度
C.债券B的价格变化幅度大于债券A的价格变化幅度
D.债券B的价格变化幅度小于债券A的价格变化幅度
正确答案:C
答案解析:债券的票面利率越低,债券价格的易变性也就越大。在市场利率提高的时候,票面利率较低的债券的价格下降较快。但是,当市场利率下降时, 其增值潜力也很大。
9、关于市场预期理论,下列陈述正确的有()。Ⅰ.市场预期理论又称无偏预期理论Ⅱ.某一时点的各种期限债券的收益率是不同的Ⅲ.在特定时期内,各种期限债券的即期收益率相同Ⅳ.长期债券不是短期债券的理想替代物Ⅴ.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、IV、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:市场预期理论,又称“无偏预期”理论(Ⅰ正确),它认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期(Ⅴ正确)。如果预期未来利率上升,则利率期限结构会呈上升趋势;如果预期未来利率下降,则利率期限结构会呈下降趋势。在市场预期理论中,某一时点的各种期限债券的收益率虽然不同(Ⅱ正确),但是在特定时期内,市场上预计所有债券都取得相同的即期收益率(Ⅲ正确),即长期债券是一组短期债券的理想替代物(Ⅳ错误)。
10、下列影响权益乘数的有()。Ⅰ.现金购买股权Ⅱ.发行公司债券Ⅲ.发行股票Ⅳ.用现金偿还采购款【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:权益乘数=资产/净资产,Ⅰ,分子分母均不变;Ⅱ,资产增加,负债增加,净资产不变,权益乘数增大;Ⅲ,资产增加,净资产增加,分子分母同时增加相同金额,分子>分母的,则分数减少,故权益乘数降低。Ⅳ,资产减少,负债减少,净资产不变,权益乘数减小。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?:《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?
上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?:上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?
创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?:创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?
2020-05-15
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