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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ. 最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近2年没有重大违法、违规行为Ⅴ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:商业银行发行金融债券应具备以下条件:①具有良好的公司治理机制;⑧核心资本充足率不低于4%;③最近3年连续盈利;④贷款损失准备计提充足;⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定;⑥最近6年没有重大违法、违规行为;⑦中国人民银行要求的其他条件。
2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取( )。【选择题】
A.临时停市
B.技术性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
正确答案:B
答案解析:《证券法》第一百一十四条规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。
3、下列债券发行条款中的因素,影响债券现金流的有()。I.票面利率II.债券发行条款III.债券的税收待遇IV.计付息间隔V.债券的面值【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、IV、V
C.I、II、III、V
D.II、III、IV、V
正确答案:B
答案解析:债券发行条款规定了债券的现金流,具体包括:①债券的面值和票面利率,②计付息间隔③债券的嵌入式期权条款,④债券的税收待遇,⑤其他因素。
4、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
E.50%
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据最新《证券法》(2020年3月1日施行)第六十五条,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 收购上市公司部分股份的要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人按比例进行收购。
5、上市公司收购活动中,发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起()年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
E.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《上市公司收购管理办法》第七十八条第二款规定,发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起3 年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
6、证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括()。Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕Ⅱ.债券发行额获得批准,但尚未发行完毕Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于2亿元Ⅴ.募集资金的额度不少于3亿元【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司债券管理暂行办法》第二十六条,证券公司债券申请上市应当符合下列条件:(1)债券发行申请已获批准并发行完毕;(Ⅰ包括)(2)实际发行债券的面值不少于5000万元;(3)申请上市时仍符合公开发行的条件;(Ⅲ包括)(4)中国证监会规定的其他条件。
7、投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事,根据规定,李强应当从被选举之日起()内签署《董事声明及承诺书》,并报交易所和公司董事会备案。【选择题】
A.15日
B.20日
C.1个月
D.3个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确:深交所、创业板、上交所《股票上市规则》均规定,上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后1个月内,签署1式3份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报交易所和公司董事会备案。
8、外商投资股份有限公司应披露持股()(含)以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。【选择题】
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
正确答案:B
答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号一一外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》第四条规定。外商投资股份有限公司应披露持股5%(含)以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。
9、A公司是上市公司B公司旗下的一个子公司,为了打开国外市场,B公司拟让A公司在美国申请上市,根据规定,A公司若要申请成功,B公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的A公司的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的()。【选择题】
A.30%
B.50%
C.75%
D.80%
E.70%
正确答案:B
答案解析:根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》相关规定,所属企业申请到境外上市,上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%。
10、关于公开招标方式中的“荷兰式”招标,下列说法错误的是( )。【选择题】
A.标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B.标的为利率或利差时,各中标机构均按面值承销
C.标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格
D.标的为价格时,各中标机构均按发行价格承销
E.全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
正确答案:C
答案解析:在“荷兰式“招标中,标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差,各中标机构均按面值承销;标的为价格时,全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?:《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?
上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?:上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?
创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?:创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?
2020-05-15
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