2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面 【选择题】

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事

E.诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事

正确答案:C

答案解析:证券从业人员职业道德规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。

2、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。【选择题】

A.发起人

B.服务机构

C.自律组织 

D.投资者

正确答案:D

答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

3、根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具（）。 I.招股说明书说明II.资本金到位情况报告III.发行保荐书IV.发行保荐工作报告V.财务报告【组合型选择题】

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:C

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二条规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

4、保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。【选择题】

A.保荐合同 

B.保荐协议

C.上市计划书 

D.商业计划书

正确答案:B

答案解析:保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

5、证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）。Ⅰ.内部机构设置合理  Ⅱ.具有健全的业务规程   Ⅲ.具备卓越的研究能力   Ⅳ.具有一般销售能力   Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，保荐业务部门具有键全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。