2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于上市公司信息披露义务人的是（） 。Ⅰ.董事会 Ⅱ.控股股东 Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东 Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。 Ⅰ项，董事会不是信息披露义务人。Ⅳ项，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务；通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

2、上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起（）个月内有效。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.18

正确答案:B

答案解析:上市公司发行新股的公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

3、以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（）。  Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算Ⅱ.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：持续督导的期间自证券上市之日起计算，不是自发行结束之日起计算；（选项Ⅰ错误）持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成；（选项Ⅱ正确）保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止；（选项Ⅲ正确）因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。（选项Ⅳ正确）

4、关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易，下列各项符合规定的有（）。Ⅰ.可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易Ⅱ.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易 Ⅲ.可转换公司债券自转换期结束之前的第15个交易日起停止交易Ⅳ.可转换公司债券在赎回期间停止交易Ⅴ.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的情况时停止交易【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上海证券交易所股票上市规则》，可转换公司债券出现下列情形之一的，本所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：（1）可转换公司债券流通面值总额少于3000万元，且上市公司发布相关公告三个交易日后；（2）公司行使赎回权期间发生前述情形的，可转换公司债券不停止交易；（Ⅳ正确）（3）可转换公司债券自转换期结束之前的第十个交易日起；（4）中国证监会和本所认为必须停止交易的其他情况。（Ⅴ正确）

5、相对于普通股而言，下列不属于优先股的特殊性的是（）。【选择题】

A.优先股股东优先于普通股股东分配公司利润

B.优先股股东具有优先分配剩余财产的权利

C.优先股股东的表决权受限制

D.优先股股东具有优先表决权

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：相对于普通股而言，优先股如下特殊性：（1）优先分配利润；（A属于）（2）优先分配剩余财产；（B属于）（3）表决权限制。（C属于）

6、以下不考虑其他因素，就单项事项而言，符合管理层收购上市公司规定的条件的有（）。Ⅰ.公司董事会共9名成员，独立董事为3名Ⅱ.公司聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅲ.收购经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议Ⅳ.监事会需对本次收购发表独立意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：上市公司董事会成员中，独立董事的比例应当达到或者超过1/2；（Ⅰ项不符合题意）根据《上市公司收购管理办法》第51条第1款，管理层收购不需要监事会及其监事发表意见。（Ⅳ项不符合题意）

7、根据《优先股试点管理办法》，经公司股东大会批准公司当年不按约定分配利润的方案次日起，优先股股东有权出席股东大会与普通股股东共同表决的情形有（）。Ⅰ.公司累计2个会计年度未按约定支付优先股股息Ⅱ.公司连续2个会计年度未按约定支付优先股股息Ⅲ.公司累计3个会计年度未按约定支付优先股股息Ⅳ.公司连续3个会计年度未按约定支付优先股股息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《优先股试点管理办法》第十一条规定：公司股东大会可授权公司董事会按公司章程的约定向优先股支付股息。公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的，股东大会批准当年不按约定分配利润的方案次日起，优先股股东有权出席股东大会与普通股股东共同表决，每股优先股股份享有公司章程规定的一定比例表决权。对于股息可累积到下一会计年度的优先股，表决权恢复直至公司全额支付所欠股息。对于股息不可累积的优先股，表决权恢复直至公司全额支付当年股息。公司章程可规定优先股表决权恢复的其他情形。重点记忆“累计3个会计年度或连续2个会计年度”。（选项Ⅱ、Ⅲ正确）

8、根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具（）。 I.招股说明书说明II.资本金到位情况报告III.发行保荐书IV.发行保荐工作报告V.财务报告【组合型选择题】

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:C

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二条规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

9、在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括（）。I.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司II.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% III.最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化IV.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损V.发行后股本总额不少于3000万元【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十一条规定，发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： （一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算， （二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据， （三）最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损， （四）发行后股本总额不少于三千万元。II项，在创业板上市的公司首次公开发行股票需满足的基本条件并无“最近2年营业收入增长率均不低于30%”的要求。

10、在非上市公众公司重大资产重组中，公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，在信息管理方面，应当（ ）。 I.将相关信息报中国证监会备案 II.采取有效的保密措施III.向交易对方披露所有信息 IV.限定相关敏感信息的知悉范围V.与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、V

D.II、IV、V

正确答案:D

答案解析:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第八条，公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议。