2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人Ⅳ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅴ.发行人的控股股东或其法定代表人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:选项E正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第18条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员（Ⅰ、Ⅱ正确）、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）（Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。发行人所在地在境外的，应当由发行人境内主营业地或境内证券事务机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

2、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.发行人存在的主要风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第25条：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（选项Ⅰ正确）（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（选项Ⅱ正确）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（选项Ⅲ正确）（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

3、下列属于证券投资者保护基金来源的是（）。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅲ.境内证券公司营业收入的0.5-4%缴纳基金Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券投资者保护基金管理办法》第十四条 基金的来源：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金；（选项Ⅲ错误）（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；（选项Ⅱ正确）（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；（选项Ⅳ正确）（5）国内外机构、组织及个人的捐赠；（选项Ⅰ正确）（6）其他合法收入。

4、以下可以不设股东会的情况有（）。Ⅰ.一人有限公司Ⅱ.国有独资公司Ⅲ.两个以上国有企业投资设立的有限公司Ⅳ.2人有限公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一人有限公司不设股东会，由该1人股东选换；（选项Ⅰ正确）国有独资和国有有限公司（由两个以上国有企业或两个以上其他国有投资主体投资设立的有限公司）董事会成员中应当有公司职工代表，其中国有独资公司不设股东会，但国有有限公司应设股东会。（选项Ⅱ正确）

5、以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是（） 。  ；Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅲ.中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的，持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起，不少于3个会计年度Ⅳ.主板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司重大资产重组导致借壳上市的，持续督导期间为自证监会核准本次重大资产重组之日起，不少于3个会计年度；（Ⅲ错误）上市公司暂停上市恢复上市的，持续督导期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（Ⅴ错误）