2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有（）I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益 III.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告 IV.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 V.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、IV、V

C.I、II、III

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为包括：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益，依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告，以及证监会、协会禁止的其他行为。

2、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 I.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息II.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 III.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料IV.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 V.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利时还可以对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。

3、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

4、持续督导的期间自（）之日起计算。【选择题】

A.证券上市

B.申请上市 

C.申请保荐

D.签订保荐协议

正确答案:A

答案解析:持续督导期间自证券上市之日起计算，恢复上市和重新上市的，自股票恢复上市和重新上市之日起计算。

5、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面 【选择题】

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事

E.诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事

正确答案:C

答案解析:证券从业人员职业道德规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。