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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司,最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币()亿元。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:A
答案解析:参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十三条第二款规定。中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司,最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
2、公司应当与发行对象签订包含( )的认购协议。【选择题】
A.仲裁条款
B.责任划分条款
C.公司担保条款
D.风险揭示条款
正确答案:D
答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十条,公司应当对发行对象的身份进行确认,有充分理由确信发行对象符合本办法和公司的相关规定。公司应当与发行对象签订包含风险揭示条款的认购协议。
3、中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为__个月,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在__个月内发行证券。 ()【选择题】
A.3;3
B.6;3
C.3;6
D.6;6
正确答案:C
答案解析:中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为3个月,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
4、根据《证券法》及交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括()。I.股票经中国证监会核准已公开发行II.公司股本总额不少于人民币5000万元III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上IV.公司股本总额超过人民币5亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 V.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、III、V
C.II、IV、V
D.III、IV、V
正确答案:B
答案解析:根据《证券法》第五十条规定,II项应为,公司股本总额不少于人民币3000万元;IV项应为,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
5、发生下列哪些情况,导致部分或全部转让不能正常进行的,全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施?() Ⅰ.意外事件 Ⅱ.不可抗力 Ⅲ.情势变更 Ⅳ.技术故障 Ⅴ.突发事件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第三章第三节第二条,发生下列转让异常情况之一,导致部分或全部转让不能正常进行的,全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施:①不可抗力;②意外事件;③技术故障;④全国股份转让系统公司认定的其他异常情况。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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