2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 第十二条 保荐机构应当建立工作底稿管理制度，明确工作底稿收集整理的责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。工作底稿应当至少保存十年（Ⅳ正确）。 第六条 工作底稿至少应当包括以下内容： （1）保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料； （2）保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；（3）保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料； （4）保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；（5）保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；（6）保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录； （7）保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；（Ⅰ正确）（8）发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；（Ⅲ正确） （9）在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；（10）保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志； （Ⅱ正确）（11）其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。

2、以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。【选择题】

A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

B.证券投资基金

C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

D.注册资本300万元人民币的法人机构

E.实缴出资额300万元人民币的合伙企业

正确答案:B

答案解析:选项B正确：参与挂牌公司股票定向发行和公开转让的投资者 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外；（2）具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

3、甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以下公开发行定价符合规定的有（）。Ⅰ.7元Ⅱ.8.5元Ⅲ.5.5元Ⅳ.6元Ⅴ.8元【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司证券发行管理办法》 第十三条第三款： 向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），除符合本章第一节规定外，还应当符合以下规定：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确）

4、关于非上市公众公司，下列表述不正确的是（）。【选择题】

A.普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司或者已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定

C.公开转让与定向发行的非上市公众公司，以及股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告

D.公开转让的非上市公众公司的股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行

E.定期披露的年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告；股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告；年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。

5、上市公司内核小组通常由（）名保持稳定性和独立性的专业人土组成。 【选择题】

A.5~10

B.5~15

C.8~15

D.10~15

E.5~8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司内核小组通常由8-15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。